零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市(shì)保荐书(shū)》《非公铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处开发(fā)行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不(bù)超(chāo)过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持(chí)公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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