金融(róng)界5月5日(rì)消息(xī) 央行、香港证券及(jí)期货事务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即(jí)将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内地利率互(hù)换市(shì)场互联(lián)互通合作。北向互换通下的(de)交易将(jiāng)于(yú)2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。初(chū)期，全(quán)部境外投(tóu)资(zī)者通过(guò)北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家在轧差后的名义本(běn)金(jīn)净额每日不(bù)超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时(shí)调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银(yín)行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会(huì)、香港金(jīn)融(róng)管理(lǐ)局(jú)即(jí)将正(zhèng)式启动香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍(yǎn)生品市(shì)场的协同(tóng)发展，构建高水(shuǐ)平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国(guó)人民银(yín)行（以下简称人民银行）、香港证塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家券及(jí)期货事(shì)务监(jiān)察委员(yuán)会（以下(xià)简称香港证(zhèng)监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交(jiāo)易中心（全国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易(yì)中心）、银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)清算所(suǒ)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称上海清算所(suǒ)）和香港(gǎng)场外结(jié)算有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称场外结算公司）开展(zhǎn)香港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场互联(lián)互通(tōng)合作（以(yǐ)下简称“互(hù)换通”），初(chū)期先行开通“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”，香(xiāng)港及其他国家和地(dì)区的境(jìng)外(wài)投资(zī)者可通过两地(dì)基础设施互联互通参(cān)与内地银行间金融衍生品市场(chǎng)。自联合(hé)公(gōng)告发(fā)布以来(lái)，“互换通”的(de)各项准备工作进展顺利，“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。为(wèi)便于“北(běi)向互换通(tōng)”的顺(shùn)利推出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及(jí)结算(suàn)安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互换通”初期可交易品种为利(lì)率互(hù)换产品，报价、交易及结(jié)算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇交易中心签署报(bào)价商(shāng)协议，并(bìng)为上海清算所利率互换集中清算业务的清算会员(yuán)或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境外投资者为符合(hé)人民银行(xíng)要求并完成内(nèi)地银行间债券市(shì)场准入备案的境外(wài)机(jī)构投资者，并经外汇交易中心开通(tōng)“北向互换通”交易权限塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家。拟申请(qǐng)开通“北向互换通(tōng)”交易(yì)权限的境外投资(zī)者需(xū)同时申请成为场外结算公司(sī)的清算(suàn)会员或该类会(huì)员的清算(suàn)客户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与(yǔ)人民(mín)银行认可的境外电子交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结(jié)算(suàn)公司建立中央对手方清算(suàn)机构互(hù)联互(hù)通，共同向境内外投资者提供(gōng)清算、结算服(fú)务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投(tóu)资者(zhě)通过“北向互换通”开展利(lì)率互换交易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外(wài)结算公司针对双方(fāng)清算所(suǒ)之间的风险敞口建立(lì)“互换通(tōng)”资源池。初期(qī)，上海清算所与场(chǎng)外结算(suàn)公司之间净头寸(cùn)对应的(de)“互换通(tōng)”资源(yuán)池(chí)风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限(xiàn)不超过人民(mín)币40亿元(yuán)，后续(xù)可根据市(shì)场情况(kuàng)适(shì)时调(diào)整额(é)度。

　　二、人(rén)民银行、香港(gǎng)证监会和香港金管局已(yǐ)就(jiù)“互换(huàn)通”涉及的跨境(jìng)监管合作原则和(hé)具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关(guān)于内地-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关(guān)事宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管机构在债券及衍生品(pǐn)市(shì)场方面的监(jiān)管合作安排和(hé)联络协商机制，共(gòng)同维护(hù)“互(hù)换通”的正常运行、金融市场稳定(dìng)和公平(píng)交(jiāo)易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算(suàn)所(suǒ)和(hé)场外结(jié)算公司应当依法履行“互换(huàn)通”下的各项职责(zé)，组织市(shì)场各方(fāng)有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关(guān)监(jiān)管规(guī)定及业务规(guī)则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投(tóu)资(zī)者教育和(hé)服务，切实(shí)维护(hù)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益。投(tóu)资者应当(dāng)充(chōng)分了解两地市场(chǎng)法律法规、业(yè)务规则和实践(jiàn)操(cāo)作(zuò)的差异，评(píng)估和控(kòng)制风险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备工作，确保(bǎo)“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场外(wài)结算公(gōng)司为参与做准备。

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