金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的(de)行(xíng)政责(zé)任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的(de)民(mín)事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规(guī)成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于(yú)中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员(yuán)。证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包(bāo)括(kuò)协商和(hé)解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参(cān)加该案(àn)并转换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请(qǐng)首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资(zī)者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思(xíng)政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的(de)确定需(xū)要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地(dì)补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)可以一(yī)并解决案件相关的(de)行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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