在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉(shān)合(hé)规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式(shì)对个别投资者的风险识别(bié)能力和风(fēng)险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大信息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性(xìng)股指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最大(dà)化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中(zhōng)的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值(zhí)和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态(tm开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名ài)便停止更新。

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