科创板首(shǒu)批退(tuì)市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面(miàn)的(de)问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,00湖南电大几本，湖南长沙电大是几本0万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明(míng)书签署日(rì)，未按规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿湖南电大几本，湖南长沙电大是几本，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如(rú)实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时(shí)任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票(piào)复(fù)牌并进入(rù)退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当(dāng)日收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhu湖南电大几本，湖南长沙电大是几本ǎn)换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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