近(jìn)期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适　　5月11日(rì)，交易商协会(huì)对建设银行启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)，这是两天内(nèi)第二家(jiā)被(bèi)要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易(yì)商协会(huì)已对多(duō)家金融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商(shāng)协会（下(xià)称(chēng)“交易(yì)商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交易商协会已对中国(guó)建设(shè)银(yín)行股(gǔ)份有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌(xián)违规(guī)行为开展自律调(diào)查。

10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适　　根(gēn)据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头部房地产(chǎn)企业债券融资需(xū)求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度(dù)在近期持续加大(dà)。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针对(duì)中国(guó)进出口银行(xíng)金融债(zhài)券发行涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)，以及中国民生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉(shè)嫌(xián)违规行为已开展自律调(diào)查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤财(cái)信托共(gòng)5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深入(rù)调(diào)查(chá)发现(xiàn)，大连银行(xíng)等(děng)多家机构存在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中，大(dà)连银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开展买卖(mà10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适i)方向相反、清算速度(dù)不(bù)同(tóng)的(de)现券交易(yì)，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行和(hé)青岛银行(xíng)，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于形式，未(wèi)有效评估交(jiāo)易(yì)合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债(zhài)券(quàn)代(dài)持交易链(liàn)条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日常监(jiān)测工作(zuò)中(zhōng)发现，工(gōng)商银(yín)行主承(chéng)销(xiāo)的多期(qī)债务融资工具发(fā)行定价严(yán)重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会(huì)网站披露，近期在查处四平市城市发展投(tóu)资(zī)控(kòng)股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行因违(wéi)规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会进(jìn)行自律调查(chá)。一同被(bèi)开展自律调查的(de)还(hái)有光大(dà)证(zhèng)券、富(fù)国资产管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案(àn)件立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调查和自律(lǜ)问询103次(cì)，作(zuò)出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直(zhí)接责任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债(zhài)务融资工(gōng)具，影响了(le)市场(chǎng)正常秩序；部分债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具未按照(zhào)发行文件约(yuē)定开展余额包销，个(gè)别债务融资工具(jù)挤占了其(qí)他投资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对(duì)市场正常秩序(xù)造成(chéng)了一定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市(shì)场参与(yǔ)机构(gòu)在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相关监(jiān)管规(guī)定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维(wéi)护银行间债(zhài)券市(shì)场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示(shì)，做市商作为银(yín)行间市场基石(shí)机(jī)构，承担着提高(gāo)市(shì)场流(liú)动性、促进价格(gé)发(fā)现的重要作用(yòng)，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可(kě)以看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻(chè)落实监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承(chéng)销机(jī)构作(zuò)为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银(yín)行(xíng)特(tè)别是(shì)国有(yǒu)大行来说，也(yě)需要肩负起(qǐ)相应的公(gōng)序责任，切实维护好行业的(de)良性竞争生态。

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