零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认(rèn)购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保持合理的(de)职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警(什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面jǐng)告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面)定，东(dōng)北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案调(diào)查(chá)期(qī)间，公司大(dà)股东(dōng)不什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林(lín)信托(tuō)不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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