科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布一个男人出轨了还爱自己的老婆吗公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下(xià)发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末(mò)对(duì)外(wài)担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露对一个男人出轨了还爱自己的老婆吗外(wài)担(dān)保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公司(sī)浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到(dào)停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到(dào)上交所下(xià)发的(de)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查(chá)，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等(děng)业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼。

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