科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)签署日(rì)，未按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终(zhōng)对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自(zì)2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就是(shì)否终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会(huì)的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公告对(duì)股票(piào)作(zuò)出终止上(shàng)市(shì)的(de)决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日(rì)。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码zī)者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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