直播(bō)短(duǎn)视频(pín)成为市(shì)场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监(j敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗iān)会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理(敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗lǐ)不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预(yù)测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场树(shù)立长期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和(hé)理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应(yīng)执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也(yě)向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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