金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人(ré偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗n)等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技(jì)术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当(dāng)事人(rén)依法及(jí)时移(yí)送公(gōng)安机(jī)关(guān)处理，推动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对(duì)于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书(shū)的(de)证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等案(àn)件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法规(guī)规定(dìng)了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权(quán)益可以(yǐ)在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的(de)保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自(zì)身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露(lù)的公(gōng)告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(x偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗iū)订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个(gè)人(rén)进行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被(bèi)调查的当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的(de)行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范围(wéi)、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于(yú)赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资(zī)者的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政(zhèng)处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗(fǎ)依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气(qì)正的(de)企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声(shēng)誉(yù)。

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