零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

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　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行认购(gòu)义务的(de)能(néng)力(lì)进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)王菲是什么星座，王菲是什么星座的人询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集王菲是什么星座，王菲是什么星座的人团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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