金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公(gōng)安(ān)机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相(x每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办iāng)关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其(qí)相关(guān)中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资(zī)本(běn)市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一(yī)系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)保荐机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的(de)适格(gé)投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的(de)投(tóu)资损(每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域(yù)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度）。当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度是(shì)指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行调查期(qī)间，被调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规(guī)明(míng)确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规(guī)决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机构启动了(le)相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一(yī)步处(chù)理。需(xū)要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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