科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林(lín)应(yīng)等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年(nián)利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07pupil是什么意思 pupil是可数名词吗万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一(yī)交易(yì)日起pupil是什么意思 pupil是可数名词吗，相关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创板首(shǒu)批(pī)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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