科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对(duì)两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回(huí)款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日(rì)，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务(wù)造假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定(dìng)披(pī)露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽达(dá)易盛处(chù)以非法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员(yuán)会(huì)就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在(zài)股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对(duì)其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集(jí)并(bìng)接受50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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