零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入(rù)项目的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东(dōng)北(běi)证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在(zài)全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份事项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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