在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪(xuě)杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人(rén)、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资(zī)者进行明确(què)、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期(qī)间公司的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募(mù)基(jī)金(jīn)业务活(huó)动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式(shì)对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2秋以为期句式特点，秋以为期句式判断015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shā秋以为期句式特点，秋以为期句式判断n)基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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