零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完(wán)毕(bì)，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要(yào)等(děng)自主决定，宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份(fèn)事(shì)项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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