金(jīn)融界5月5日消息 央(yāng)行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联(lián)互通(tōng)合作。北(běi)向互换通下的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外(wài)投资者通过(guò)北向(xiàng)互换通开展利率互(hù)换交易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不超(chāo)过(guò)人民(mín)币(bì)200亿元(yuán)，后续可(kě)根据(jù)市场情况适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融(róng)管理局即将正式启动(dòng)香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联互(hù)通合作(zuò)

　　为促进(jìn)内地(dì)与香港金融衍生品(pǐn)市(shì)场的协(xié)同发展，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以(yǐ)下简称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务(wù)监(jiān)察委员会（以下简称香港证(zhèng)监会(huì)）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称香港金管(guǎn)局(jú)）发布联合(hé)公告，同(tóng)意中国外汇交(jiāo)易中(zhōng)心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行(xíng)间市场清算(suàn)几十块钱的阿富汗玉是真的吗所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海清算所(suǒ)）和香港(gǎng)场外结(jié)算有限公司（以下简称(chēng)场(chǎng)外结算公司）开(kāi)展香港与内地(dì)利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先(xiān)行开通“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”，香港及其(qí)他国家和地区(qū)的境外投资(zī)者可通过(guò)两地基础设施互联(lián)互通参与内(nèi)地(dì)银(yín)行间金融衍生品市场(chǎng)。自联(lián)合公告(gào)发布(bù)以(yǐ)来(lái)，“互换通”的各(gè)项准备(bèi)工作进展顺利，“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关(guān)事(shì)宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通(tōng)”的(de)相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种(zhǒng)为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境内投资者（即互换(huàn)通报价商）需(xū)与外汇交易中(zhōng)心签署报价商协议，并为(wèi)上海清算(suàn)所利(lì)率互(hù)换(huàn)集中清(qīng)算业务(wù)的清算会(huì)员或该(gāi)类会员的清几十块钱的阿富汗玉是真的吗算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符(fú)合(hé)人民银行(xíng)要求并完成内地银行间债券(quàn)市场准(zhǔn)入(rù)备案的境外机构(gòu)投资者，并(bìng)经外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北(běi)向互换通”交易权(quán)限的境外投资者需同时申请成为场外结(jié)算公司的清算会员或该类会员的(de)清算客(kè)户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇(huì)交易中心与人民(mín)银行认(rèn)可(kě)的境外电子交易平台(tái)互联提(tí)供交(jiāo)易服务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排：上海清算所(suǒ)和场外结算公司建(jiàn)立(lì)中央对手(shǒu)方(fāng)清算机构互(hù)联互通，共同(tóng)向(xiàng)境(jìng)内外投(tóu)资者提供(gōng)清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初(chū)期(qī)，全部境外投资者(zhě)通过“北向互换通”开(kāi)展利率互换交易在轧(yà)差后的名(míng)义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场外结算(suàn)公司针(zhēn)对双(shuāng)方清(qīng)算所(suǒ)之间(jiān)的风险敞(chǎng)口建(jiàn)立(lì)“互换通”资源池。初(chū)期，上海(hǎi)清算所与场外结(jié)算公司之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口(kǒu)设定(dìng)上限不(bù)超过人(rén)民币(bì)40亿元(yuán)，后续(xù)可根(gēn)据市场(chǎng)情况适(shì)时(shí)调(diào)整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和香港金管(guǎn)局已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则和(hé)具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘(wàng)录(lù)健全了两地(dì)监管机构在债券及(jí)衍生品(pǐn)市场方(fāng)面的监管合(hé)作安(ān)排(pái)和(hé)联络协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正(zhèng)常运行(xíng)、金融(róng)市场稳(wěn)定和公平(píng)交易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司应当依(yī)法履行“互换通”下的各(gè)项(xiàng)职责，组织市(shì)场各方有(yǒu)序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算会(huì)员应当(dāng)遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定及(jí)业务(wù)规则，加强内部控制，防范(fàn)和控制风险，做好投资者教育(yù)和服务，切实维护投资者合法权益。投资(zī)者应当充(chōng)分了解两地市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)法规、业务规(guī)则和实(shí)践操(cāo)作(zuò)的差异，评估(gū)和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好(hǎo)准备(bèi)工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的投(tóu)资者可联系外汇(huì)交易中(zhōng)心、上海清算所(suǒ)、场外结算公司为参与做准备。

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