零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要(yào)求对本(běn)次非公开(kāi)发行对(duì)象之一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续(xù)督导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证(z人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么hèng)券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎ人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么n)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致。

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