近(jìn)期(qī)交易商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明(míng)显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市(shì)场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会对建(jiàn)设银行启动自律调查(chá)，这是两天内第二(èr)家被要求自(zì)律(lǜ)调查的大行。今年以来(lái)，交易商协(xié)会已(yǐ)对多家金融机构启动自律调查，监管力度(dù)在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行间市(shì)场交易商协会(huì)（下称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基(jī)于监管部门(mén)反馈线索，依据《银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律处(chù)分规则(zé)》，交易(yì)商协会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份(fèn)有限(xiàn)公司债务融资(zī)工具承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年(nián)报(bào)，去年建行承(chéng)销非(fēi)金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债券(quàn)融资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融资(zī)工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为(wèi)，以及(jí)中国民生银行(xíng)承销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财(cái)信(xìn)托(tuō)共5家机(jī)构(gòu)涉(shè)及债券(quàn)业务违规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商(shāng)协(xié)会(huì)通过深入调查发现(xiàn)，大(dà)连银行等(děng)多家(jiā)机构存在债券代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通(tōng)过做(zuò)市业务(wù)方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算(suàn)速度不(bù)同的现券交易，代持利率债活(huó)跃券(quàn)，且规模(mó)较(jiào)大；郑州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西银行和(hé)青岛银行，内(nèi)控(kòng)执行(xíng)不严(yán)或流于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券(quàn)买卖或做(zuò)市等(děng)方式参(cān)与债券代持交易链(liàn)条(tiáo)，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自(zì)律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发现，工商银(yín)行主承销的多期债(zhài)务(wù)融资工具(jù)发行定价(jià)严(yán)重偏(piān)离市场合理水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处(chù)四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收(shōu)取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协会(huì)进行自律调查(chá)。一同被开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查(chá)的还有光(guāng)大(dà)证券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据(jù)交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协(xié)会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其(qí)他类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被通报(bào)的原因(yīn)包括(kuò)低价包销多期债务融(róng)资工具(jù)，影响了(le)市场正(zhèng)常秩序；部分债务融(róng)资工具未按照发行文(wén)件(jiàn)约定开展余(yú)额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了(le)其他投资(zī)人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发(fā)行利(lì)率，对市(shì)场正常(cháng)秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事(shì)相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识，严格遵(zūn)守相关监管(guǎn)规(guī)定和自律规则(zé)要求，合(hé)规(guī)展(zhǎn)业，自觉(jué)维(wéi)护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市(shì)场基石机构，承担着提高市场流(liú)动性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实(shí)提升(shēng)做市交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内(nèi)部控制和(hé)风险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健展业女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌(yè)，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期交易商(shāng)协会(huì)的(de)监管处(chù)罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银(yín)行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以(yǐ)严(yán)格(gé)自律惩(chéng)戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维护(hù)市(shì)场良好(hǎo)秩(zhì)序。债(zhài)券承销机构(gòu)作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银(yín)行特别(bié)是国有大(dà)行来说(shuō)，也女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序责任，切实维(wéi)护(hù)好(hǎo)行业的良性竞(jìng)争(z女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌hēng)生态。

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