在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露(lù)的一(yī)则(zé)公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时(shí)任高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符(fú)合私募善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么基金管理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事(shì)长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般(bān)员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职期间公(gōng)司的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能(néng)力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披(pī)露可(kě)能(néng)影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的(de)重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私(sī)募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的(de)跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的(de)投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么(zhí)分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更(gèng)新。

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