金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动(dòng)对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等(děng)相关(guān)责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送(sòng)公(gōng)安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适(shì)格投资(zī)者及时(shí)有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等(děng)责(zé)任主体的(de)民事(shì)赔(péi)偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资(zī)本市场法律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责(zé)的重要(yào)一环，也是(shì)提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等(děng)违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关(guān)中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业(yè)行(xíng)为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、华大基因是国企吗先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上(华大基因是国企吗shàng)海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的(de)合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会(huì)计(jì)师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相(xiāng)关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进(jìn)行(xíng)下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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