直播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰(tà025是哪里的区号，025是哪里的区号查询i)证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)也被出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　025是哪里的区号，025是哪里的区号查询="券商员工抖音(yīn)当“大V”，直(zhí)播(bō)赚打赏感谢费？监管出手了(le)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引025是哪里的区号，025是哪里的区号查询(yǐn)导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域涉及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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