科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其收到(dào)证监(jiān)会(huì)下发(fā)的《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发(fā)拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其(qí)收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据(jù)入(rù)账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作(zuò)出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污(kāi)发(fā)行股票(piào)并在(zài)科创板上(shàng)市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定(dìng)对(duì)其(qí)公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心(xīn)公告(gào)称，关(guān)注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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