直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiā娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星n)测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星qí)中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星