近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对(duì)建设银行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是(shì)两(liǎng)天(tiān)内第二家被(bèi)要求自律调(diào)查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对(duì)多家金融机(jī)构启动自律调查(chá)，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股份有限公司(sī)债务(wù)融(róng)资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去(qù)年建行承(chéng)销非金(jīn)融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质(zhì)头部房地产(chǎn)企业债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资(zī)工具，房(fáng)地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会的(de)监管力(lì)度在近期持续(xù)加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针(zhēn)对中(zhōng)国(guó)进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青(qīng)岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及(jí)债券(quàn)业务违(wéi)规被(bèi)点名。具体来说，交易(yì)商(shāng)协会通过深入调查发现，大连银(yín)行等多家(jiā)机构存在(zài)债券代持交易(yì)等违规行(xíng)为(wèi)。其中(zhōng)，大连银(yín)行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持(chí)利率债(zhài)活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行(xíng)、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易(yì)合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方(fāng)式参(cān)与债券代(dài)持(chí)交易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商(shāng)银行已被(bèi)启动自律(lǜ)调查(chá)。相关公(gōng)告(gào)称，交易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销(xiāo)的多期(qī)债(zhài)务融资工具发(fā)行(xíng)定价严重(zhòng)偏离(lí)市场合理水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市(shì)城市发(fā)展投(tóu)资控(kòng)股有限公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联银行因违(wéi)规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉(shè)嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则(zé)，被交(jiāo)易商协(xié)会(huì)进(jìn)行(xíng)自(zì)律(lǜ)调查。一同(tóng)被开(kāi)展自律调查的还有光大(dà)证(zhèng)券、富国资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公司(sī)两家(jiā)金融(róng)机构(gòu)。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数(shù)据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律(lǜ)问询103次，作出各类自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信(xìn)用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会(huì)计师事务所、1家律(lǜ)师(shī)事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的处分中，警(jǐng)告(gào)及(jí)以(yǐ)上(shàng)占比超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务(wù)，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因(yīn)包括低价包(bāo)销多(duō)期(qī)债务融资工具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融(róng)资(zī)工具(jù)未按(àn)照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公(gōng)正(zhèng)原(yuán)则，并影响(xiǎng)了发行利(lì)率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场参与(yǔ)机构在从事相关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意(yì)识(shí)，严格(gé)遵守相关监(jiān)管规定和自律(lǜ)规(guī)则要求，合(hé)规展业，自(zì)觉维护银行间债券市(shì)场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银行间(jiān)市场基石(shí)机构，承(chéng)担着提(tí)高(gāo)市场流动(dòng)性、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切实提升做市交易(yì)能力，加强内(nèi)部控制和风险管理，确(què怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度)保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的(de)监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政策监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商协会将继续(xù)怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体归(guī)位尽责，维护(hù)市场(chǎng)良好秩序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国(guó)有大(dà)行(xíng)来说(shuō)，也需(xū)要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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