零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次发行对(duì)象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在(zài)持续(xù)督导期(qī)间未对募集资(zī)金置(zhì)换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事(s敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次hì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次去年7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事，至今仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次