金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地(dì)利率互换市场互联(lián)互通合作。北向互换通(tōng)下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全(quán)部境外投资者通过北向互换(huàn)通开展利率互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义(yì)本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场情(qíng)况适(shì)时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及(jí)期货事务(wù)监察委员会、香港金(jīn)融管(guǎn)理局即将(jiāng)正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互(hù)通合(hé)作

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍生(shēng)品市场的协同(tóng)发展，构建高水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以下简称人(rén)民银行(xíng)）、香港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员会（以下简称香港(gǎng)证监会）、香港(gǎng)金(jīn)融管理局（以下简(jiǎn)称香港金管局(jú)）发(fā)布联(lián)合公告，同意中国外汇(huì)交易中心(xīn)（全国银行间(jiān)同(tóng)业(yè)拆借中心）（以下(xià)简称外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)）、银行间市(sh厦门是几线城市呢ì)场清算所股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称上海清(qīng)算所）和香港场外结算有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称场(chǎng)外结算公司）开(kāi)展香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互联(lián)互通合作（以下简(jiǎn)称“互换(huàn)通”），初(chū)期先行开通“北向互换通”，香港及(jí)其他国家和地区的境外投资(zī)者可通过两(liǎng)地(dì)基础设施互联互通参与内(nèi)地银(yín)行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各(gè)项准(zhǔn)备工作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便(biàn)于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现就有(yǒu)关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交(jiāo)易品种为利率互(hù)换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的(de)境(jìng)内投资者(zhě)（即互换通报价商）需(xū)与(yǔ)外(wài)汇(huì)交易中心签署报价商协议(yì)，并为(wèi)上海(hǎi)清算所利率互换集(jí)中(zhōng)清算业务的清算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境外(wài)投资者为(wèi)符合人民(mín)银行(xíng)要求并(bìng)完成内地银行间债(zhài)券市场准(zhǔn)入(rù)备(bèi)案的境(jìng)外(wài)机构投资者，并经外汇交易中心开通“北向互换(huàn)通(tōng)”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通”交易权(quán)限的(de)境外投资(zī)者需同时申请成为场外结算(suàn)公司的清算会(huì)员或(huò)该(gāi)类会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心(xīn)与人民(mín)银行认可的境(jìng)外电子交易平台互联提供(gōng)交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和场外结算公司建(jiàn)立(lì)中(zhōng)央对手方清算(suàn)机(jī)构(gòu)互联互通，共(gòng)同(tóng)向境内外投资(zī)者(zhě)提供清算、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期(qī)，全部境外投资(zī)者通过“北向互(hù)换通(tōng)”开展利(lì)率互换交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海(hǎi)清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公司(sī)针对双方清(qīng)算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司(sī)之(zhī)间(jiān)净(jìng)头寸对应的“互换通”资源池(chí)风险(xiǎn)敞口设定上限不(bù)超(chāo)过人民币(bì)40亿元，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银(yín)行(xíng)、香港证监会(huì)和(hé)香港金管局已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合作(zuò)原则(zé)和具(jù)体安排达成(chéng)共识，并签署(shǔ)了《关于(yú)内地-香(xiāng)港债券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录健全了两地(dì)监管机(jī)构在债券及衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场方面的(de)监管(guǎn)合作安排和联络协商机(jī)制，共同维护“互换通厦门是几线城市呢”的正常(cháng)运行、金(jīn)融市场稳定和(hé)公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所和场外结算公司(sī)应当(dāng)依法履行“互(hù)换通”下的各项(xiàng)职(zhí)责，组织市场(chǎng)各方有序开(kāi)展“北向互换(huàn)通”业务。清算会员(yuán)应当(dāng)遵守相关监管规定(dìng)及业务规(guī)则，加强(qiáng)内部控制，防范(fàn)和控制风(fēng)险，做好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资(zī)者应当充分了解两地市(shì)场法律法(fǎ)规、业务规则和实践操(cāo)作的差异，评估和控(kòng)制风(fēng)险，理(lǐ)性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一(yī)步做好准备(bèi)工(gōng)作(zuò)，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动(dòng)。有兴趣(qù)参(cān)与“北向互换通”的(de)投资者(zhě)可联系外汇交易(yì)中心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司(sī)为参(cān)与(yǔ)做准(zhǔn)备。

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