金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具(jù)体(tǐ)而言(yán)：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责(zé)任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事(shì)人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二(鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号èr)是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我(wǒ)会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道(dào)，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或(hu鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号ò)者法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力(lì)、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额(é)为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的(de)当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得(dé)的(de)金(jīn)额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的(de)精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案件相关的(de)行政处理与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提(tí)高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付(fù)以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构是保障资本(běn)市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当(dāng)严(yán)格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气(qì)正的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号