科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市，

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　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也(yě)对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提(tí)前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上(shàng)半(bàn)年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均(jūn)被采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的(de)审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告(gào)对股票(piào)作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称(chēng)前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融(róng)法院收到我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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