直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或(huò)者投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视(shì)频的账号(hào)数(shù)量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总局(jú)、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的(de)通(tōng)知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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