科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务造(zào)假方式(shì)虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造(zào)重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联(lián)交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金(jīn)金额20％的(de)处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也(yě)进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据(jù)规定申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在(zài)股(gǔ)票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期(qī)限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思)审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对(duì)其公司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查(chá)公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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