直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认(rèn)为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播。

家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利>　　

　　

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下(xià)发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资(zī)、价(jià)值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证(zhèng)券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要求排查(chá)填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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