金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者(zhě)问。证监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造(zào)假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性(xìng)和(hé)有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，目标都是(shì)有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合(hé)法权(quán)益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最终计算的(de)适(shì)格投(tóu)资者损失(shī)赔(péi)付金(jīn)额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)和(hé)没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件相关的(de)行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)、容(róng)诚会计(jì)师(shī)事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务(wù)所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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