近期(qī)交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设(shè)银行启动自(zì)律(lǜ)调查，这是两(liǎng)天内第二家被要求(qiú)自律调查(chá)的大行。今(jīn)年以来(lái)，交易商协会已对(duì)多(duō)家金融机(jī)构启动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持(chí)续(xù)加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机(jī)构接(jiē)连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银(yín)行(xíng)间市场(chǎng)交易(yì)商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监(jiān)管(guǎn)部(bù)门(mén)反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行(xíng)股份有(yǒu)限公司(sī)债务融资工(gōng)具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承(chéng)销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承(chéng)销发(fā)行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企(qǐ)业债券融资需求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗(yuán)。

　　交易商协会的监(jiān)管(guǎn)力度在(zài)近(jìn)期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行(xíng)金融(róng)债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银(yín)行(xíng)承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤财(cái)信(xìn)托共5家(jiā)机构(gòu)涉及债(zhài)券(quàn)业(yè)务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会(huì)通过深入调查(chá)发(fā)现，大连银(yín)行等多家机构存在债券代持交易等违规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖(mài)方向(xiàng)相反、清算速度(dù)不同(tóng)的现券交易，代(dài)持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和(hé)青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市(shì)等方式参与债券代(dài)持交(jiāo)易链条，交易笔(bǐ)数(shù)和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行已(yǐ)被启动自律大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗调查。相关公告(gào)称，交易(yì)商协会在日(rì)常监测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的(de)多(duō)期(qī)债务融资(zī)工(gōng)具发行定价严重偏离市场合(hé)理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了(le)市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会网站披(pī)露，近期在查处四平(píng)市城(chéng)市发(fā)展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违(wéi)规(guī)收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协(xié)会进行自律调查(chá)。一同被(bèi)开展自律调查的(de)还有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报(bào)的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计(jì)师事务所、1家律师(shī)事务(wù)所(suǒ)、2家其他类型机构和54名(míng)直(zhí)接责任(rèn)人。作出的(de)处(chù)分(fēn)中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被通报的原因包括低价包销多(duō)期(qī)债务融资工具，影响了市(shì)场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行文件约(yuē)定开(kāi)展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他(tā)投资人(rén)的(de)正常投标，违(wéi)背了公平公正原则(zé)，并影响了发行利(lì)率，对市场正常(cháng)秩(zhì)序造成了一(yī)定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事相关业(yè)务过(guò)程(chéng)中，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定和自律规(guī)则(zé)要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市(shì)商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促(cù)进价格发现的(de)重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合(hé)规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间(jiān)交易商协会将继(jì)续贯(guàn)彻落实监管从严要(yào)求(qiú)，以严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市(shì)场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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