近期(qī)交易商协(xié)会的监管处罚(fá)力(lì)度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会对建(jiàn)设银(yín)行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年以来(lái)，交易商协会已对多(duō)家金融机构启动自(zì)律调(diào)查，监管力度在持续(xù)加(jiā)大(dà)。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间(jiān)市场交易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈(kuì)线索，依据《银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场自(zì)律处分(fēn)规(guī)则》，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会已(yǐ)对中国建设(shè)银行(xíng)股份有限公司债(zhài)务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该(gāi)行支(zhī)持优质(zhì)头部房(fáng)地(dì)产(chǎn)企业债券融(róng)资需求(qiú)，承(chéng)销房(fáng)地(dì)产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持(chí)续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行(xíng)金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为已开展自(zì)律调(diào)查(chá)。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银(yín)行、青(qīng)岛(dǎo)银(yín)行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业(yè)务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入调查发现，大连(lián)银行等多(duō)家机构存在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银行(xíng)通过(guò)做(zuò)市业务方式(shì)，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方(fāng)向相反、清算(suàn)速度不同(tóng)的现券交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活(huó)跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行(xíng)不严(yán)或(huò)流于形式，未有效评(píng)估(gū)交易合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖(mài)或做市等方式参与债(zhài)券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行已被(bèi)启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日常监测工作中发现，工(gōng)商银行主承销(xiāo)的多(duō)期(qī)债务(wù)融资(zī)工(gōng)具发行(xíng)定黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先价严重偏(piān)离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站披露，近期在查处(chù)四(sì)平市(shì)城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿(yì)联(lián)银(yín)行因违(wéi)规收取发行(xíng)人(rén)大额(é)财(cái)务资助，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)规则(zé)，被交易商协会进行自律调查(chá)。一同被开展自律调查的还有光(guāng)大证券(quàn)、富国(guó)资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公司两家金(jīn)融(róng)机构。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先会(huì)通报(bào)的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调(diào)查和自律(lǜ)问询103次(cì)，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和(hé)信用(yòng)增进机构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他(tā)类型机构和(hé)54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超过五成(chéng)，15家机(jī)构(gòu)被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看，被通(tōng)报的(de)原因包括(kuò)低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具(jù)未按(àn)照发行文(wén)件约(yuē)定开展余额包销，个别债务(wù)融资(zī)工具挤占了(le)其他(tā)投资人的正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固(gù)树立市(shì)场责任意识，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规则(zé)要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行(xíng)间市(shì)场基石(shí)机构，承担(dān)着提高市场流(liú)动性、促(cù)进价(jià)格发(fā)现的重要作用，应切实提升做市交(jiāo)易(yì)能力(lì)，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多(duō)元(yuán)，市(shì)场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金(jīn)融政(zhèng)策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行(xíng)间交易商协(xié)会将继续贯彻落(luò)实监管从(cóng)严(yán)要求，以严格(gé)自律惩戒向市(shì)场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩序。债券(quàn)承销机构作(zuò)为债(zhài)券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行来(lái)说(shuō)，也需要肩负起(qǐ)相应(yīng)的(de)公序责任(rèn)，切实(shí)维护好行(xíng)业的良性竞争生(shēng)态。

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