零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)的审查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报告》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充虚部是什么意思，复数的实部和虚部是什么(chōng)分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资金投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实(shí)中介机(jī)构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功虚部是什么意思，复数的实部和虚部是什么(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托没(méi)有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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