金融界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人(rén)员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和(hé)市(shì)场禁入(rù)决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的(de)证(zhèng)券服务机构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故(gù)意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构从(cóng)业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素(sù)。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设(shè)立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我(乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案中，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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