近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建(jiàn)设银(yín)行启动自律(lǜ)调(diào)查，这是(shì)两天内第二家被(bè阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译i)要求(qiú)自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金融机构(gòu)启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接连(lián)被通(tōng)报(bào)

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译称“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示(shì)，基于监(jiān)管(guǎn)部门(mén)反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银(yín)行(xíng)间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行(xíng)股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)债务融资工(gōng)具承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业(yè)承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行(xíng)支持(chí)优质头部房地产阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译企业债券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融(róng)资工(gōng)具，房地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的(de)监管力度在近期(qī)持续加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商协会(huì)官网发布信息(xī)，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券发(fā)行(xíng)涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及中国民(mín)生银行承(chéng)销业(yè)务涉(shè)嫌违规(guī)行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共(gòng)5家机(jī)构涉及债券业务(wù)违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入调查发现，大连(lián)银行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业(yè)务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算(suàn)速(sù)度(dù)不同的现券交易，代(dài)持利率(lǜ)债活跃券，且规模(mó)较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或(huò)做市(shì)等(děng)方式参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被(bèi)启动自律调查(chá)。相(xiāng)关公(gōng)告称，交易(yì)商协会在日常监(jiān)测工作中发(fā)现，工(gōng)商银(yín)行主承销(xiāo)的(de)多期债务融资工具发行(xíng)定(dìng)价(jià)严重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市(shì)场自律管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露，近(jìn)期(qī)在查处(chù)四平市城(chéng)市发展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大(dà)额财(cái)务(wù)资助，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理规(guī)则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一(yī)同被开展自律调查的还(hái)有光大证券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易(yì)商协(xié)会监管处罚(fá)力度(dù)加(jiā)强

　　根据交易商协(xié)会通报(bào)的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作出各(gè)类自(zì)律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事(shì)务(wù)所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分(fēn)中，警告及以上(shàng)占比超过(guò)五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人(rén)被认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报(bào)的原因包括低价包销多期(qī)债务融资工(gōng)具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部(bù)分债(zhài)务融资工具未按照发行文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个别债务融(róng)资(zī)工(gōng)具挤(jǐ)占(zhàn)了(le)其(qí)他(tā)投(tóu)资(zī)人的正常投标，违背了(le)公平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了发行利率，对市(shì)场正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与(yǔ)机构在从事(shì)相关(guān)业务(wù)过程中，务必(bì)牢固树(shù)立市场责任意识，严格(gé)遵(zūn)守相关监管规定(dìng)和(hé)自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市(shì)商作为银行间(jiān)市场基石机构，承担(dān)着提高(gāo)市(shì)场流动(dòng)性、促(cù)进价格发现的重要作用(yòng)，应切实提升做(zuò)市交易(yì)能(néng)力，加强内部控制和风险管理，确保(bǎo)合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策(cè)监管(guǎn)专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续(xù)贯彻落(luò)实监管从严要求，以严(yán)格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为(wèi)债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业(yè)银行特别是(shì)国(guó)有大行(xíng)来说，也需(xū)要(yào)肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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