在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资(zī)认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额(é)，该(gāi)产品通(tōng)过(guò)深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)的投资(zī)者王(wáng)某(mǒu)的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进行(xíng)评(píng)估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大(dà)信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第三(sān)十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确等(děng)宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投(tóu)资上(shàng)行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在(zài)价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停(tíng)止更(gèng)新。

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