在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉(shān)基金(jīn)合(hé)规(guī)风控负(fù)责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合(hé)作协(xié)议》，由债券发(fā)行人(rén)关联(lián)方出资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业(yè)发(fā)展集(jí)团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合(hé)私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易(yì)构成关(guān)联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的(de)基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人(rén)，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期(qī)间公司的违规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评(píng)估、未按(àn)照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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