科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的(de)股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审议(yì)同(tóng)意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财(cái)务造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的(de)证券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实(shí)计算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定(dìng)的(de)重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的(de)事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据(jù)上市委员会的(de)审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一(yī)交易日起，相关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微(wēi)发(fā)布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其(qí)将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也(yě)均在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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