零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认购义(yì)务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市发行过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。