在“扶(fú)优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当(dāng使出吃奶的劲儿，吃奶的劲都使出来了是什么意思ht: 24px;'>使出吃奶的劲儿，吃奶的劲都使出来了是什么意思)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务(wù)合(hé)伙人、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金使出吃奶的劲儿，吃奶的劲都使出来了是什么意思(jīn)合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事(shì)私募(mù)基金业(yè)务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为(wèi)私募股(gǔ)权、创业(yè)投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投(tóu)资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官(guān)网的(de)新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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