零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证监会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

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　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。