金融界(jiè)5月(yuè)5日消息 央行(xíng)、香港证券及(jí)期货事务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金融(róng)管理局(jú)即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合(hé)作。北向(xiàng)互(hù)换通下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初(chū)期，全部境外投资者通过(guò)北向(xiàng)互换通(tōng)开展利率互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银(yín)行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局(jú)即将正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市(shì)场互联(lián)互通合作

　　为促进(jìn)内地与香(xiāng)港金融衍生品(pǐn)市场的(de)协同(tóng)发展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银(yín)行(xíng)（以下简称人民(mín)银行）、香(xiāng)谢霆锋资产有百亿吗港证券及期货事务监察(chá)委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称香港金管局）发布联合公告(gào)，同(tóng)意中国(guó)外汇交(jiāo)易中心（全国(guó)银行间同业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行间市场清算(suàn)所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)清算所(suǒ)）和香港场(chǎng)外结算有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称场外(wài)结(jié)算公司）开展香港与(yǔ)内地利(lì)率(lǜ)互换市场互联互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香(xiāng)港及(jí)其(qí)他国家和地区(qū)的境外投资者(zhě)可通过两地(dì)基(jī)础设施互联互通参与内地银(yín)行间金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场。自联(lián)合公告(gào)发布以来，“互换(huàn)通”的各项准备工(gōng)作(zuò)进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺(shùn)利(lì)推出，现(xiàn)就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易品种为(wèi)利率(lǜ)互换产品，报价、交易及(jí)结(jié)算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”的境(jìng)内投(tóu)资者（即互换(huàn)通报价商）需与外汇交(jiāo)易中心签署报价商协议，并为上(shàng)海清(qīng)算所利率(lǜ)互换集中(zhōng)清算业(yè)务的清(qīng)算会员或该类会(huì)员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的境外投资(zī)者为符(fú)合人(rén)民银行要求并完成(chéng)内地银行间债券市场准入(rù)备案(àn)的境(jìng)外机构投资者，并经外汇交易中(zhōng)心开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开通“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”交易权限(xiàn)的境外投资者需同时申(shēn)请成为场外结(jié)算公(gōng)司的清算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易(yì)安(ān)排：外汇交易中心(xīn)与人(rén)民银(yín)行认可(kě)的境(jìng)外电(diàn)子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算(suàn)所和场外结算公司建立中央对(duì)手方(fāng)清(qīng)算机构互联互(hù)通，共同向境(jìng)内外投资者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额(é)度：初期，全部(bù)境(jìng)外投资者通过“北(běi)向互换通”开展利率互换(huàn)交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日不(bù)超(chāo)过人(rén)民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根(gēn)据(jù)市场情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　2.清算额度(dù)：上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结(jié)算公(gōng)司针对双方(fāng)清算(suàn)所之间的风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上海清算所与场(chǎng)外结算公司之间净头寸对应(yīng)的“互换通(tōng)”资源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不超过人(rén)民(mín)币(bì)40亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度(dù)。

　　二(èr)、人民银行(xíng)、香(xiāng)港证监会和香(xiāng)港金管局(jú)已就(jiù)“互换通”涉(shè)及的跨境监管合作原则和具体安(ān)排(pái)达成共识，并签署了《关于(yú)内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了(le)两地监管机(jī)构在债券及衍生品市场方面(miàn)的监管合(hé)作安排和联络协商机制，共(gòng)同维护(hù)“互换通”的正常(cháng)运(yùn)行、金融市场(chǎng)稳定和公平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇(huì)交易中心(xīn)、上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所和场外结算公司应当依法(fǎ)履行(xíng)“互换通”下的各项职责(zé)，组织市(shì)场各方有序开(kāi)展“北(běi)向互换通”业务(wù)。清(qīng)算会员应当遵守相关监管规定及业务规则，加强内部(bù)控制(zhì)，防(fáng)范和控(kòng)制(zhì)风险，做好投资者教育和服务(wù)，切实维护投资者合(hé)法权益。投资者应当充分了(le)解两(liǎng)地市场法律法规、业务规则和(hé)实践操(cāo)作的差异，评估(gū)和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各(gè)方应进一步做(zuò)好准备(bèi)工作，确(què)保“北(běi)向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的投资者(zhě)可(kě)联(lián)系外汇交易中心、上海清算(suàn)所、场外结算公司为参与做准备。

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