金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关(guān)责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时(shí)移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于(yú)为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服(fú)务(wù)机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉(lián)洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括(kuò)协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)卯怎么读，卯足劲是什么意思解释参(cān)加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他(tā)中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先(xiān)行赔付(fù)适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)披露的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良(liáng)影响并(bìng)经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件调查的(de)行(xíng)政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确(què)规定了当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的(de)确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可(kě)能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健会计(jì)师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是(shì)保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自觉(jué)营造和(hé)维护(hù)风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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