昨日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券期(qī)货市场安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的(de)不断(duàn)发(fā)展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等(děng)问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是(shì)全面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主体分为(wèi)证券期(qī)货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构两部分，分(fēn)别(bié)提(tí)出完善(shàn)的(de)监管要求(qiú)，并要求其(qí)他类型的参(cān)与主体参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的(de)基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安(ān)全(quán)管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平(píng)合(hé)理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构(gòu)从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关(guān)规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的(de)基本(běn)原则以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证(zhèn城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字g)券(quàn)期货交易所提供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信(xìn)息系统可以(yǐ)连(lián)接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维(wéi)要求不(bù)得(dé)低于(yú)《证券期货业(yè)信息系统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提(tí)供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货交易所需(xū)建立(lì)健全监控指标及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当将主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源和其(qí)他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资(zī)源(yuán)实施专(zhuān)区管(guǎn)理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专区到核心交(jiāo)易系(xì)统通信前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货经营机(jī)构要求。明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货(huò)交易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)部(bù)署客户提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构部署客(kè)户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力(lì)可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经(jīng)营机(jī)构的信(xìn)息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确(què)证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)的监(jiān)管报告义务(wù)，规定中国证监会(huì)及其派出(chū)机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期(qī)货经营机构实施现场检查(chá)和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或者在(zài)监管工作中不城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本(běn)规定(dìng)有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函(hán)、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对(duì)有关(guān)高级管(guǎn)理人员给(gěi)予(yǔ)警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可(kě)以依(yī)照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人(rén)员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市(shì)监(jiān)委(wěi)监察调查。

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