直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员(yuán)工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函拉普拉斯分块矩阵公式例题，拉普拉斯分块矩阵公式副对角线(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券(拉普拉斯分块矩阵公式例题，拉普拉斯分块矩阵公式副对角线quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频(pín)的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播(b拉普拉斯分块矩阵公式例题，拉普拉斯分块矩阵公式副对角线ō)推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关(guān)，做好内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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